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这里有私募一定想知道的答案

01


问:产品备案的时候需要填写投资标的吗?在什么地方填写呢?

答:具体投资标的或产品架构信息等填写在“管理人(投顾)认为需要说明的其他问题”处,包括本基金拟投方向、方式、行业、阶段等信息。注意:主要投资方向处请勿填写具体项目信息,主要投资方向为对外公示信息。




02


问:请问投资者追加购买产品是否只需要填写一份申购表就可以了,之前的文件包括合同需要再签名吗?

答:投资者追加申购同一只产品,只需要签署申购表即可,其他文件不需要再次签署。


03


问:要对机构类型变更是不是必须注销重新备案呢?

答:如果私募管理人处于首次登记备案过程中,则可以直接修改机构类型;如果私募管理人已经备案成功,更改机构类型时只能注销后、重新备案。但是需要注意的是注销后需要等6个月才能重新提交私募管理人备案。



04


问:投资者首次申购的时候还没有实施投资者适当性新规,现在追加申购需要双录吗?

答:这里有个适当性“新老划断”的问题。向新客户销售基金产品、向老客户销售高于其原有风险等级的基金产品,需按《适当性管理办法》要求执行。但是,向老客户销售不高于原有风险等级的基金产品的,不受影响,继续进行。同时,鼓励募集机构根据实际情况结合客户回访、自查、评估等工作,主动对老客户的适当性管理作出妥善安排,在实践中不断总结经验,持续优化投资者适当性管理制度。


05


问:适当性回访的频率一般是多久一次?

答:监管部门对适当性回访的次数和比例没有硬性规定,私募管理人可以按照自己的适当性制度规定来安排回访。


06


问:私募机构高管可以兼职吗?

答:根据私募基金登记备案相关问题解答(十二):

为维护投资者利益,严格履行“受人之托、代人理财”义务,防范利益输送及道德风险,私募基金管理人的高级管理人员应当勤勉尽责、恪尽职守,合理分配工作精力,在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应当遵守以下要求:

(一)不得在非关联的私募机构兼职。

(二)在关联私募机构兼职的,协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任   能力、如何公平对待服务对象等,协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人 员履职情况。

(三)对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员,协会将重点关注其变   更原因及诚信情况。

(四)私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管 理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员高管任职相关决议及劳动合同。

已登记机构应当按照上述规定自查私募基金管理人相关高级管理人员的兼职情况。下一步协会将按照有关规定对私募基金管理人高级管理人员的兼职情况进行核查,要求不符合规范的机构整改。


07


问:合伙型基金,有限合伙人在基金运行阶段出资,属于重大事项变更吗?

答:不属于产品重大事项变更,属于申购行为,需要在产品季报中披露。


08


问:合格投资者的标准是什么?

答:《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列 相关标准的单位和个人:

(一)净资产不低于1000万元的单位;

(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

  前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财   产品、信托计划、保险产品、期货权益等。


  下列投资者视为合格投资者:

(一)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;

(二)依法设立并在基金业协会备案的投资计划;

(三)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;

(四)中国证监会规定的其他投资者。


09


问:基金经理一定要注册成为高管吗?

答:基金经理需要通过基金从业考试并且需要在从业人员平台中登记取得基金从业资格,但并不一定要登记为高管。



10


问:产品有资产管理人以自有资金提供有限风险补偿,但是不参与收益分配的情况,需要在备案时填写结构化信息吗?

答:不需要,有资产管理人以自有资金提供有限风险补偿,但是不参与收益分配或不获得高于按份额比例计算的收益的私募基金,不需要填写结构化信息。

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