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从业人员年检与培训到底是什么关系?

1、2017年10月份注册成功的从业资格需要进行资格年检吗?


本次年检针对对象为从业资格证于2017年12月31日到期的从业人员,需要完成30个学时的远程培训,其中必修每年不少于10个学时。

查询基金从业资格证的到期时间,可以通过登录“从业人员管理系统”,进入“证书管理”中查看。


2、如何进行从业资格年检要求的30个学时培训呢?


登录协会远程培训平台(http://peixun.amac.org.cn/),进行从业人员远程培训,具体操作步骤可以通过积募文章《最新最全 | 基金从业人员远程培训系统操作指南》了解。


3、A公司是合伙企业B公司的GP,其中A公司已经在中基协登记备案通过,B没有。请问B公司如果想作为管理人发行产品还需要在协会登记为管理人吗?


首先,B如果未在协会备案成为管理人,是无法在资管平台登记备案产品的,如果坚持想以B作为管理人发行产品,则需要申请B的管理人资格,但是此情况下,也可以通过A作为通道发行产品。

4、针对管理人以自有资金做有限风险补偿的情况,是否算分级产品呢?


结构化信息&杠杆信息填报说明:

1、是为否结构化产品

(1)本基金投资者不只一类,且各类投资者基金财产收益分配不按份额或出资比例计算,而由基金合同(或公司章程、合伙协议)另行约定的本选项应选择“是”。 

(2)本基金管理人以自有资金提供有限风险补偿,且不参与收益分配或不获得高于按份额比例计算的收益的,本项应选择“管理人自有资金提供有限风险补偿”。 

(3)本基金各类投资者基金财产收益分配方式相同,仅在费率(如管理费等)、开放期等方面有不同安排的基金,本选项应选择“否”。 

(4)本基金投资者按份额比例承担风险、享受收益,基金合同没有另行约定投资者类别的,本项应选择“否”。

管理人自有资金补偿属于上述第二种情况,需要在产品备案时,披露于"机构化信息”页签。

5、一个产品2季度已经清算了,只是清算在协会的备案系统中还没审核完成。现在,协会系统中这个产品提示需要递交3季度报告,这种情况怎么办?


遇到这种情况,只需要按照清算时的数据,填报相应季度报告,提交即可。

6、拟备案私募机构的高管从业注册时,学历学位证明丢失怎么办?


可以返回学校补办,或者在学信网(http://www.chsi.com.cn/xlcx/index.jsp)进行相关学历的认证。

7、公司的控股股东就是持有股份最多的股东吗?


根据《公司法》第216条(二)的规定: 控股股东,是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

8、请问政府能做基金的劣后级有限合伙吗?政府能够给优先级保本吗?


政府引导性基金,政府资金可以在投资者中作为劣后级存在。但是政府引导性基金业也不能存在保本保收益。

9、分红时,选择不降低净值,扣减份额的方式进行分红可行吗?


开放型基金是可行的,降低份额分红本质上属于一种赎回。

10、如果拟备案的私募公司没有直接为员工缴纳社保,而是通过第三方社保代缴机构为员工缴纳的社保的,可行吗?需要哪些证明呢?


可以的,但是要清楚证明该员工为该拟备案私募公司的员工。在做律师的法律尽调时,需要提供该公司与第三方社保代缴机构的合同,第三方社保代缴机构为员工缴纳社保的证明等材料。


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