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私募基金备案时必须要有外部投资者吗?

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1、员工跟投需要进行双录等事项吗?


需要。员工跟投与管理人跟投不同,需要进行风险揭示,填写投资者调查问卷,并双录留痕,以及进行适当性回访一系列流程。另外,员工跟投的金额可以低于100万元。


2、产品备案必须有外部投资者吗?


无外部投资者即不涉及募集行为,不需要进行私募基金备案。


3、没有托管资格的证券公司,证券公司是以综合服务商的方式方法来进行托管,请问,基金合同中是否需要证券公司以综合服务商的名义来盖章?


不需要,基金合同管理人与投资者双方签署即可。基金管理人与运营外包机构再另外签署运营外包协议。


4、产品备案时,需要上传所有投资者签署的基金合同吗?


不需要,只需要上传其中一份投资者完整签署的基金合同就可以了。


5、产品发行之后,有新的投资者申购,但是还未到季度更新的时间就要清盘了,这种情况会不会导致清盘报告内容与系统信息不符呢?


不会,产品清盘时会上传最新的基金运行情况及投资者信息。


6、管理费在产品清算前能回充给份额购买人吗?


无法办到,除非基金合同中写明基金管理人有权减免管理费,相当于管理费回到产品中。


7、现在私募产品还能分级吗?投顾安全垫这种允许吗?


可以结构化,证券类1:1;期货类1:2。安全垫只能管理人出。


8、三证合一算重大事项变更吗?变更时要上传什么证明文件呢?


三证合一属于“重大事项变更”,需要在资管系统的“主体资格证明文件及相关内容”处进行变更操作。可以上传工商变更的申请书或者股东会决议。


9、FOF型基金母基金与子基金有无先后备案顺序?


如预备案母基金有具体投资标的,则标的子基金需要现行备案并在母基金备案时如实披露在投资范围中。


10、在申请管理人的过程中, 可以主动放弃登记,然后自行完成整改后再提交申请,协会对中间时间间隔有要求吗?


没有,直接可以重新填写提交。


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